11月25日下午，由南山區科技創業服務中心聯合深圳市軟件行業協會、深圳市軟件行業投資聯盟在大族激光科技中心二樓多功能廳順利舉辦了新形勢下中小企業融資輔導培訓活動。來自協會會員、信創聯盟、鯤鵬產業聯盟等成員約50多位企業相關負責人參加。

首先，協會鄭飛秘書長發表了開場致辭，他指出，協會為了更好地為會員企業以及軟件相關企業提供更好優質的服務，2017年會員大會上發起設立了深圳軟件行業投資聯盟，協會內部成立投融資聯合部。聯盟成立以來，舉辦了多場路演、政策解讀以及專業論壇等活動，對接了多家優質的金融機構，希望企業能夠通過投資聯盟和協會平臺獲得優質的資金、法律援助以及融資相關的配套服務。他感謝各位機構和企業對投融資聯盟工作的支持，希望通過本次活動企業更好地了解政策動態和資本市場，做好融資規劃。

會上，高新投潘偉源從擔保公司角度，分享了對高新投信用擔保產品和市區兩級政府法的融資相關期優惠政策，以及對疫情期間相關金融政策和產品。

廣發證券總監、保薦代表人花紹軍從券商角度分享了軟件企業上市情況，以及軟件企業IPO常見的關注點。他指出整個A股板塊、軟件上市相關扶持政策及IPO審核重點關注問題和解決方案。他對多層次的資本市場體系進行了匯總和對比，建議軟件企業可以根據自己的一個所處的發展階段，融資需求和投資者推出的一些相關估值要求、流動性的要求，自主選擇上市板塊。

隨后，匯金資本聯合創始人李紹武李總憑借多年的金融實戰經驗以企業角度，從融資概念、融資方式、融資途徑到融資文件等方面，介紹了融資的基本情況以及著重分享了中小企業在計劃融資前，需要好充分準備，選擇何總融資方法，選什么樣的融資方式，如何核算融資成本、如何掌握融資時機、如何做好融資規劃，如何規避融資風險等問題。

西博創投創始合伙人劉一平從投資機構的角度，分析中小企業融資難的成因和股權融資的特點，揭示中小企業融資常見的風險和困難。劉總重點指出投資機構主要關注以下五個重點：１）關注風險、更關注目標企業上市的可能性；２）所處行業的規模和成長性 ；３）目標企業的比較優勢；４）估值合理；5）規范運作符合IPO要求。劉總最后建議中小企業應根據企業的自身情況，選擇合適投資機構。

北京德和衡(深圳）律師事務所高級合伙人甘永輝律師從法律角度對股權融資、股權架構設計、公司治理和對賭協議中常見的風險進行了分享。甘律師重點介紹了股權架構設計股權比例關鍵節點，以及對賭協議的效力、對賭協議的履行和解除等法律風險點。

此次活動得到了參會人員的熱烈反響與一致好評，也得到了項目企業高度肯定，今后我們將根據《深圳市軟件行業投資聯盟章程》，定期或不定期召開聯盟成員投資項目分享會、投融資額能力培訓以及相關政策解讀會，為聯盟會員、協會會員以及軟件相關企業提供更豐富的服務。

若有融資需求，或對融資面臨的困難，請與協會工作人員對接，或需求發至郵箱：wcjssia@163.com，我們將為您對接優質資本和服務。

吳常君：86693376/15817491110/wcjssia@163.com 

何工：86660410/ 13392177615

何工：86660410/ 13392177615

附：嘉賓介紹

劉一平

西博創投 創始合伙人

上海交通大學動力工程學士、工業管理工程碩士。1996年起從事股權投資工作，是國內最早從事創業投資的資深人士，對資本市場有深刻的認識和豐富的操作經驗。歷任深圳市高新投集團有限公司擔保投資部部長、研究發展中心總經理、戰略發展總部總經理、業務總監；深圳市龍崗區引導基金有限公司董事、常務副總經理。主持過大族激光（002008）、同洲電子（002052）、科陸電子（002121）、矽電半導體等項目的投資。

花少軍

廣發證券總監、保薦代表人

北京大學經濟學碩士，2008年開始從事投行業務，曾參與或負責完成齊心文具（002301）、網宿科技（300017）、裕同科技（002831）、光弘科技（300735）、電聲營銷（300805）IPO項目、金地集團、廣發證券及捷順科技、光弘科技再融資項目、怡亞通及拓邦股份并購項目。擁有豐富的項目運作經驗以及較強的溝通協調能力。

甘永輝

北京德和衡(深圳）律師事務所高級合伙人

北京德和衡(深圳）律師事務所高級合伙人、深圳市政府戰略發展基金--鯤鵬基金投決會專家顧問、仲裁員。累計為數百家中外知名企事業單位提供專業法律服務，處理各類案件逾千件，起草深圳第一部由律師完成的地方立法規定，辦理多家企業境內外IPO、上市公司收購、新三板掛牌、定增法律事務。參與編寫《備戰新三板---互聯網+企業的融資之道及法律實務》《資本市場法律實務操作全書》《證券訴訟法律實務---以大數據分析為視角》等專業著作。

李紹武

匯金資本合伙人

深圳匯金投資有限公司合伙人，中山大學理學碩士、資深注冊資產評估師、注冊會計師，中國首批保薦代表人。曾任大型證券公司投資銀行部總經理，知名會計師事務所高級合伙人?，F任匯金資 本合伙人。從事資產評估工作 3 年，投資銀行工作 16 年，股權投資工作 8 年，曾

保薦和投資近 80 家精品項目。目前從事股權投資、精品投行及上市咨詢業務。

潘偉源

深圳市高新投集團有限公司

深圳市高新投融資擔保有限公司業務八部總經理助理，中南大學學士，浙江大學碩士。歷任深圳市高新投融資擔保有限公司助理客戶經理、客戶經理、業務部總經理助理，曾獲深圳市高新投集團有限公司項目質量獎、金牌客戶經理獎、優秀培訓講師。已審批130多個項目，從業以來圍繞融資擔保業務、股權投資業務、保理業務等多業務條線服務中小企業客戶。